Apartado 14: Integración de Sistemas y Planificación y Ejecución de Auditorías

 

Integración de Sistemas y Planificación y Ejecución de Auditorías

Todos los sistemas de gestión tienen una serie de elementos comunes que hacen que su funcionamiento sea similar dentro de las organizaciones. Estos elementos son: la estructura, procesos, productos y servicios, partes interesadas, recursos, documentos y directrices generales de funcionamiento, como son la política, los objetivos, etc. En base a estas similitudes es posible establecer procesos de auditoría conjuntos y es posible integrar todos los sistemas de gestión de tal manera que funcionen como uno solo.

Integración de los Sistemas de Gestión: ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21. Así, se analiza la compatibilidad, las analogías y las diferencias de los sistemas de gestión basados en las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21;se recoge diferentes formas de abordar la integración de los sistemas, planteando la integración de forma paulatina o a la totalidad de los procesos; se establece los factores a tener en cuenta para elaborar un plan de integración acorde a la madurez de la organización en cuanto a su nivel de gestión actual; y se define como integrar aspectos de calidad, medio ambiente, prevención de riesgos laborales y RSC en los diferentes elementos de los sistemas de gestión: política, objetivos, estructura y responsabilidades, competencia, toma de conciencia y formación, documentación y su control, control de equipos y de procesos, no conformidades, acciones correctivas, registros, auditorías y revisión por la dirección.

Planificar y ejecutar auditorías internas de los principales sistemas de gestión estudiados: ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21. A través del estudio de la Norma ISO 19011, se muestra al estudiante, un análisis pormenorizado de los principios de auditoría, la gestión de programas de auditoría, la realización de auditorías de sistemas de gestión, así como sobre la competencia de los auditores de los sistemas de gestión. Si bien, las metodologías y directrices proporcionadas en la asignatura, son aplicables a la realización de auditorías internas de los sistemas de gestión de la calidad, el medio ambiente, la prevención de riesgos laborales y la RSC, pueden ser también aplicables a otros tipos de auditorías mediante la identificación de los criterios y requisitos de aplicación particulares de cada caso y de las competencias necesarias para afrontar el proceso de auditoría en una disciplina concreta.

1ª PARTE. INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Capítulo 1. Integración de los Sistemas de Gestión

  • Introducción
  • Los sistemas integrados de gestión
  • Compatibilidad de los sistemas
  • Modelo de gestión integrado
  • Diferencias y similitudes entre los sistemas de gestión

Capítulo 2.Vínculos entre las normas de los sistemas de gestión

  • Introducción
  • Equiparación estructural de ISO 9001, ISO14001 e ISO 45001
  • Relaciones de los sistemas de gestión de la calidad, medio ambiente y de la seguridad y salud de los trabajadores con la SGE 21

Capítulo 3. Guía para la integración de los sistemas de gestión: Norma UNE 66177

  • Introducción
  • Aspectos generales
  • Beneficios
  • Evaluación del grado de integración
  • Nivel de madurez de la organización
  • Plan de integración

2ª PARTE. PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

Capítulo 4. Auditorías de Sistemas de Gestión ISO 900, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21

  • Introducción
  • Conceptos básicos de auditoría y definiciones de interés
  • Objetivos, razones y características de una auditoría
  • Clasificación de las auditorías
  • Auditorías y certificación de la organización

Capítulo 5. Normativa aplicable a las auditorías

  • Introducción
  • Familia de Normas ISO 9000
  • Familia de Normas ISO 14001
  • Norma ISO 45001
  • Normas relativas a la responsabilidad social corporativa
  • Aspectos comunes a las auditorías de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y responsabilidad social

Capítulo 6. El perfil del auditor según la norma ISO 19011:2018

  • Introducción
  • Competencia de los auditores
  • Atributos personales
  • Conocimientos y habilidades
  • Mantenimiento y mejora de la competencia
  • Evaluación del auditor
  • Registros
  • Responsabilidades

Capítulo 7. Planificación y preparación de la auditoría

  • Introducción
  • Gestión del programa de auditoría
  • Determinación del alcance, objetivos y criterios de la auditoría
  • Designación del jefe de auditoría y su equipo
  • Estudio de la documentación relevante

o check7.6. Determinación del plan de auditoría

  • Preparación de cuestionarios -list
  • Registros de hallazgos en la auditoría

Capítulo 8. El proceso de auditoría

  • Introducción
  • Etapas del proceso de auditoría
  • Reunión de apertura
  • Comunicación durante la auditoría
  • Ejecución de la auditoría
  • Reunión de cierre

Capítulo 9. Informe y seguimiento de las auditorías

  • Introducción
  • Fase final de la auditoría: relaciones entre auditado y equipo auditor
  • Características del informe final de auditoría
  • Seguimiento de la auditoría

Bibliografía complementaria

  • Asociación Española de Normalización. (2005). Sistemas de Gestión. Guía para la integración de los sistemas de gestión. UNE 66177. Madrid: UNE.
  • Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad. Fundamentos y Vocabulario. UNE-EN ISO 9000. Madrid: UNE.
  • Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad. Requisitos. UNE-EN ISO 9001. Madrid: UNE.
  • Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de Ambiental. Requisitos con orientación para su uso. UNE-EN ISO 14001. Madrid: UNE.
  • Asociación Española de Normalización. (2018). Sistemas de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos y Orientación para su uso. ISO 45001. Madrid: UNE.
  • Asociación Española de Normalización. (2018). Directrices para la auditoría de sistemas de gestión. UNE-EN ISO 19011. Madrid: UNE.
  • Bueno, S. y Gallego, M. D. (2010). Fundamentos organizativos de los sistemas integrados de gestión. Granada: Grupo Editorial Universitario.
  • Calso Morales, N. y Pardo Álvarez, J.M. (2018). Guía práctica para la integración de sistemas de gestión. Madrid: AENOR.
  • Forética. (2017). Sistema de Gestión Ética y Socialmente Responsable. SGE21. Madrid: Forética.
  • Gatell, C. y Pardo, J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría integrada. Madrid: AENOR.
  • Martí-Ballester, C. P. y Simon, A. (2017). Union is strength: The integration of ISO 9001 and ISO 14001 contributes to improve the firms’ financial performance. Management Decision, 55(1), 81-102.
  • Melchor , F., Sánchez, A., Cuervo, T., Orviz, N. y Cima M. D. (2018). Integración de los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21. Logroño: UNIR.
  • Melchor , F., Sánchez, A., Cuervo, T., Orviz, N. y Cima M. D. (2018). Planificación y ejecución de auditorías de los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21. Logroño: UNIR.
  • Sevilla, J. (2012). Auditorías integradas de sistemas de gestión. Madrid: Fundación Confemetal.

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